近日，山东证监局发布处罚决定，对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“凯瑞德”）独立董事阙海辉给予警告，并处以15万元罚款。阙海辉，男，1974年11月出生，住址位于广州市越秀区。
经查明，凯瑞德存在两大违法事实。一是未按规定披露对外担保事项。2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司等多家公司及吴联模提供9笔对外担保，金额合计46,593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保33,593.57万元。这些担保事项既未及时披露，也未在2014-2021年的相关报告中准确披露。2014-2020年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6,000万元、21,193.65万元、22,977.75万元、40,405.97万元、37,935.51万元、21,653.04万元、17,382.83万元，占公司当期净资产绝对值的比例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月24日，张培峰为凯瑞德实际控制人，两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义为关联方提供担保，涉及金额分别为11,593.57万元、20,000万元。
以下为2014-2020年年度报告未披露或少披露担保余额及占比情况：
年份
未披露或少披露的担保余额（万元）
占公司当期净资产绝对值的比例
2014年
6,000
32.02%
2015年
21,193.65
260.03%
2016年
22,977.75
239.70%
2017年
40,405.97
634.60%
2018年
37,935.51
200.15%
2019年
21,653.04
774.76%
2020年
17,382.83
99.68%
二是未按规定披露重大诉讼、仲裁事项。2015年4月至2019年2月期间，凯瑞德未及时披露55笔重大诉讼、仲裁事项，金额合计95,438.66万元。其中39笔未在2015-2018年半年度报告及年度报告中披露，16笔未在2015-2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中披露。如2017年12月26日签收汪某风案法律文件，涉案金额5,832.65万元，直至2018年1月11日才披露；2020年9-10月签收永惠源案、泮某妮案法律文件，涉案金额分别为3,887.74万元、76.75万元，分别直至2021年1月30日、1月28日才披露。
凯瑞德的上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构成相关违法行为。在审计机构对凯瑞德2016-2017年度财务报表出具非标准无保留审计意见，且部分诉讼信息已可查询的情况下，时任独立董事阙海辉未积极履职，签字保证2017年年度报告、2018年半年度报告内容真实、准确、完整，被认定为其他直接责任人员。
在陈述、申辩和听证过程中，当事人提出相关申辩意见，但山东证监局经复核未予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，作出上述处罚决定。当事人应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款，若不服处罚决定，可在规定时间内申请行政复议或提起行政诉讼。该处罚决定由山东证监局于2025年8月4日发布。
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